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Compliance

Swift Assessment

Banken und Finanzdienstleister müssen ihre Sicherheitsmassnahmen regelmässig prüfen und ihre Compliance nachweisen. Wir vergleichen Ihre Massnahmen mit dem SWIFT Customer Security Controls Framework.

Aufgabe
Compliance nachweisen
Leistungsumfang
SWIFT CSP, CSCF, jährliche Bescheinigung
Ergebnis
Assessment, Risikobewertung, Compliance-Bescheinigung

Aufgabe

Banken und Finanzdienstleister haben eine Compliance-Pflicht im SWIFT-System. Sie müssen nachweisen, dass ihre Sicherheitsmassnahmen den Anforderungen des SWIFT Customer Security Programme (CSP) entsprechen.

Der Nachweis erfolgt über den Customer Security Controls Framework (CSCF). Unternehmen vergleichen die von ihnen implementierten Sicherheitsmassnahmen mit den im CSCF detailliert beschriebenen Massnahmen, bevor sie ihre jährliche Compliance bescheinigen.

Leistungsumfang

Wir begleiten den Vergleich und die Bescheinigung. Im Detail:

  • 01 Vergleich der Sicherheitsmassnahmen Ihre Massnahmen werden mit dem CSCF verglichen.
  • 02 Risikobewertung Risiken, die aus den Abweichungen entstehen, werden bewertet.
  • 03 Jährliche Compliance bescheinigen Vorbereitung und Begleitung der jährlichen Bescheinigung.
  • 04 Risiken minimieren Massnahmen zur Risikominderung vorschlagen.

Ablauf

  1. Vorbereitung

    Ermittlung des Geltungsbereichs und der relevanten Controls.

  2. Vergleich

    Vergleich der implementierten Massnahmen mit dem CSCF.

  3. Risikobewertung

    Bewertung der Abweichungen und ihrer Risiken.

  4. Bescheinigung

    Jährliche Compliance bescheinigen.

Ergebnis

Sie haben ein dokumentiertes Assessment, eine Risikobewertung und eine jährliche Compliance-Bescheinigung.

Hinweis: Die Möglichkeit zur Selbstbewertung bleibt bestehen, gilt jedoch als nicht konform.