Aufgabe
Unternehmen müssen nachweisen, dass sie Anforderungen erfüllen — von Banken und Finanzdienstleistern bis zu Unternehmen mit Auditpflicht. Ein Audit oder eine Zertifizierung prüft, ob Abläufe und Kontrollen tatsächlich funktionieren und dokumentiert sind.
Ohne Vorbereitung entstehen Lücken: unklare Anforderungen, unvollständige Dokumentation, fehlende Nachweise. Wir schliessen diese Lücken vor der Prüfung.
Leistungsumfang
Wir bereiten die folgenden Punkte vor. Die Liste ist als Prüfpunkte gedacht: jeder Punkt ist ein Bereich, der vor der Prüfung geklärt sein muss.
- 01 Festlegung des Geltungsbereichs Welche Prozesse, Systeme und Standorte geprüft werden.
- 02 Kenntnis der Anforderungen Relevante Standards, Vorschriften oder Normen.
- 03 Dokumentation und Richtlinien Abläufe dokumentiert, Richtlinien festgelegt.
- 04 Risikobewertung Risiken identifiziert und bewertet.
- 05 Interne Audits Regelmässige interne Audits durchführen.
- 06 Schulungen und Sensibilisierung Mitarbeiter für die Anforderungen sensibilisieren.
- 07 Prüfung der Kontrollmechanismen Kontrollen auf ihre Wirksamkeit prüfen.
- 08 Externe Unterstützung Unterstützung durch externe Berater.
- 09 Dokumentation und Nachweisführung Nachweise ordnen und aufbewahren.
- 10 Probelauf und Vorbereitung Probelauf durchführen und die Prüfung vorbereiten.
Ablauf
Umfang klären
Welche Anforderungen gelten, was geprüft werden soll und wer mitwirkt.
Lücken identifizieren
Vergleich der Ist- und Soll-Zustände, Feststellung fehlender Nachweise.
Dokumentation aufbauen
Richtlinien, Abläufe und Kontrollen dokumentieren.
Interne Audits durchführen
Regelmässige interne Prüfungen als Grundlage für die externe Prüfung.
Probelauf
Abläufe im Probelauf testen und die Vorbereitung abschliessen.
Ergebnis
Sie haben eine dokumentierte Vorbereitung, interne Audits und ein Probelauf, der zeigt, ob die Abläufe vor der externen Prüfung funktionieren.